2016年基金从业资格考试教材 基金法律法规、职业道德与业务规范

1 (p1): 第1章 金融、资产管理与投资基金
1 (p1-1): 第一节 金融市场与资产管理行业
4 (p1-2): 第二节 投资基金
5 (p1-3): 【本章练习】
6 (p1-4): 【答案及解析】
8 (p2): 第2章 证券投资基金概述
9 (p2-1): 第一节 证券投资基金的概念与特点
10 (p2-2): 第二节 证券投资基金的运作与参与主体
12 (p2-3): 第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
13 (p2-4): 第四节 证券投资基金的起源与发展
14 (p2-5): 第五节 我国证券投资基金业的发展历程
14 (p2-6): 第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
15 (p2-7): 【本章练习】
16 (p2-8): 【答案及解析】
18 (p3): 第3章 证券投资基金的类型
19 (p3-1): 第一节 证券投资基金分类概述
21 (p3-2): 第二节 股票基金
22 (p3-3): 第三节 债券基金
23 (p3-4): 第四节 货币市场基金
23 (p3-5): 第五节 混合基金
24 (p3-6): 第六节 保本基金
25 (p3-7): 第七节 交易型开放式指数基金（ETF）
26 (p3-8): 第八节 QDII基金
27 (p3-9): 第九节 分级基金
28 (p3-10): 【本章练习】
29 (p3-11): 【答案及解析】
31 (p4): 第4章 证券投资基金的监管
32 (p4-1): 第一节 基金监管概述
34 (p4-2): 第二节 基金监管机构和行业自律组织
35 (p4-3): 第三节 对基金机构的监管
41 (p4-4): 第四节 对基金活动的监管
46 (p4-5): 第五节 对非公开募集基金的监管
48 (p4-6): 【本章练习】
49 (p4-7): 【答案及解析】
51 (p5): 第5章 基金职业道德
52 (p5-1): 第一节 道德与职业道德
53 (p5-2): 第二节 基金职业道德规范
58 (p5-3): 第三节 基金职业道德教育与修养
60 (p5-4): 【本章练习】
61 (p5-5): 【答案及解析】
63 (p6): 第6章 基金的募集、交易与登记
64 (p6-1): 第一节 基金的募集与认购
69 (p6-2): 第二节 基金的交易、申购和赎回
78 (p6-3): 第三节 基金的登记
80 (p6-4): 【本章练习】
81 (p6-5): 【答案及解析】
83 (p7): 第7章 基金的信息披露
84 (p7-1): 第一节 基金信息披露概述
87 (p7-2): 第二节 基金主要当事人的信息披露义务
89 (p7-3): 第三节 基金募集信息披露
91 (p7-4): 第四节 基金运作信息披露
96 (p7-5): 第五节 特殊基金品种的信息披露
97 (p7-6): 【本章练习】
98 (p7-7): 【答案及解析】
100 (p8): 第8章 基金客户和销售机构
101 (p8-1): 第一节 基金客户的分类
103 (p8-2): 第二节 基金销售机构
105 (p8-3): 第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
108 (p8-4): 【本章练习】
109 (p8-5): 【答案及解析】
111 (p9): 第9章 基金销售行为规范及信息管理
112 (p9-1): 第一节 基金销售机构人员行为规范
114 (p9-2): 第二节 基金宣传推介材料规范
117 (p9-3): 第三节 基金销售费用规范
120 (p9-4): 第四节 基金销售适用性
122 (p9-5): 第五节 基金销售信息管理
125 (p9-6): 【本章练习】
126 (p9-7): 【答案及解析】
128 (p10): 第10章 基金客户服务
128 (p10-1): 第一节 基金客户服务概述
130 (p10-2): 第二节 基金客户服务流程
132 (p10-3): 第三节 投资者教育工作
134 (p10-4): 【本章练习】
134 (p10-5): 【答案及解析】
136 (p11): 第11章 基金管理人的内部控制
137 (p11-1): 第一节 内部控制的目标和原则
139 (p11-2): 第二节 内部控制机制
140 (p11-3): 第三节 内部控制制度
141 (p11-4): 第四节 内部控制的主要内容
143 (p11-5): 【本章练习】
144 (p11-6): 【答案及解析】
146 (p12): 第12章 基金管理人的合规管理
147 (p12-1): 第一节 合规管理概述
148 (p12-2): 第二节 合规管理机构设置
153 (p12-3): 第三节…